Modelos preditivos para avaliação de risco de corrupção de servidores públicos federais

Abstract

A Controladoria-Geral da União (CGU), por meio da Diretoria de Pesquisas e Informa ções Estratégicas (DIE), articula ações de produção de informações estratégicas, investigando possíveis irregularidades cometidas por servidores públicos federais. Com quantitativo reduzido de analistas e inúmeras responsabilidades, a DIE necessita de métodos automatizados aplicáveis a grande volume de dados para aferir corruptibilidade de servidores, buscando assim priorização de trabalho e atuação e caz baseando-se em aspectos de corrupção. Este trabalho apresenta a aplicação de mineração de dados para gerar modelos preditivos para avaliar risco de corrupção de servidores públicos federais, usando várias bases de dados a que a CGU tem acesso. O processo CRISP-DM é a referência para as fases da mineração de dados. Inicialmente, o conhecimento dos analistas especialistas em combate à corrupção da DIE é aplicado nas diversas bases de dados disponíveis para extração de informações possivelmente úteis na indicação de corruptibilidade. Os dados levantados são analisados e preparados com o uso de diversas técnicas, como discretização e análise de correlação, para, em seguida, passarem por um processo de seleção. Métodos de regressão como Adaptive Lasso e Regressão Ridge são aplicados objetivando a criação de modelos preditivos. O modelo de avaliação de risco de corrupção de servidores públicos federais construído ao nal do trabalho obteve resultados satisfatórios de aproximadamente 85% de sensibilidade, 81% de precisão e 83% de acurácia assim como resultados positivos em testes estatísticos corroborando a validade do modelo com nível de con ança de 95%. Em seguida, as regras geradas pelo modelo nal foram analisadas, adicionando-se o estudo de casos pontuais, de modo a subsidiar a descoberta do conhecimento obtido com o processo de mineração de dados. Com a avaliação de risco de corrupção a partir de modelos preditivos, possibilitouse: uso mais e ciente e e caz de recursos e pessoal da CGU; um impacto nacional; e fortalecimento do controle prévio. O direcionamento de esforços de auditoria e scalização a partir de índices de corruptibilidade sustenta a priorização efetiva de trabalho da CGU. Atinge-se todos os estados do país analisando em larga escala o nível de corrupção dos mais de um milhão de servidores públicos federais, gerando impacto em âmbito nacional. Finalmente, todos os pólos regionais da CGU são apoiados com uma atuação de controle prévio, fortalecendo o combate à corrupção.